编者按 ·  2025.04.02

OpenAI向美国政府提交的人工智能政策提案，折射出人工智能领域大国竞争的全新维度。这份文件既是美国科技巨头对国家政策框架的主动塑造，更是对中国人工智能技术迅速发展的危机反应——当深度求索等中国企业在模型效率、场景落地和开源生态上持续突破时，美国正试图通过制度性壁垒重构竞争规则。

提案揭示出美国人工智能战略的双重逻辑：对内强化“政企共生”，通过版权立法、算力基建和政府示范项目打造技术护城河；对外推行“分级遏制”，已出口管制和标准联盟限制竞争对手的全球化空间。这种“技术民族主义”的升级，标志着人工智能的竞赛已从单纯的技术迭代，演变为涵盖供应链安全、规则制定与意识形态输出的系统性对抗。

中国科技界需要清醒认识到：全球人工智能治理的话语权争夺战已然打响。当美国试图将技术优势转化为规则优势时，我们既需要警惕“小院高墙”式的技术封锁，更应加快自主创新与国际协作并重的应对体系——毕竟，人工智能的未来格局，终究要靠开放生态下的创新能力而非封闭阵营的博弈来定义。

引言

一段时间以来，DeepSeek通过算法优化（如专家混合模型MoE、动态负载均衡等）和异构计算架构等模式，以数百万美元的较低训练成本，有效实现了与OpenAI数亿美元投入相当的模型性能。

在技术创新层面，DeepSeek的“效率革命”动摇了硅谷“堆算力、堆数据”“大力出奇迹”的创新路径，导致市场对英伟达高算力芯片的需求产生怀疑，引发其股价短期暴跌超20%。但长期看，AI基础设施需求仍可能增长。例如，OpenAI的“星际之门”项目仍需数十万GPU，而微软、谷歌等巨头的AI资本支出计划也未缩减。

在商业生态方面，DeepSeek凭借其开源策略和本地部署功能，大幅降低了大语言模型的开发与使用门槛，吸引了大量开发者和中小企业进入其生态系统，从而形成了“全球参与”的局面。例如，自今年1月以来，《自然》杂志持续刊载多篇深入报道，详细解析了Deepseek-R1在科学界引发的轰动效应及其对提升科研工作效率所起到的显著作用。

媒体相关报道（图源：网页截图）

DeepSeek广泛的部署和市场渗透迫使谷歌、微软、Meta、百度等主要厂商重新审视传统的闭源商业模式，加快了开源模型的发布步伐，甚至促使OpenAI不得不加速商业化进程，并推出了免费版的ChatGPT-4、快速迭代的GPT-4.5产品及部分开源模型（open-weight language model），以维持其市场优势地位。

DeepSeek所引发的技术与生态变革，也对全球科技竞争及地缘政治产生了深远影响。美国一些利益团体再次以“国家安全”和“意识形态”为由，出台类似于打压华为、TikTok的措施，从商业实体到执法部门、地方州政府乃至联邦层面对DeepSeek实施各种限制（全球法制观察 | TikTok在美国的政治与法律风险及应对策略）。

3月13日，OpenAI全球政策副总裁Chris Lehane向美国白宫科技政策办公室（Office of Science and Technology Policy, OSTP）提交了一份长达15页的人工智能发展提案。本篇小文对OpenAI这一最新政策提案进行简要分析，以飨读者。

OpenAI的政策提案

OpenAI的提案，开宗明义地指出其是为了实现特朗普政府要求的，在人工智能领域保持美国全球领先地位的战略目标。

提案不仅详细阐述了美国如何通过协调联邦与州级政策来应对新兴AI技术带来的机遇和挑战，同时也针对中国在人工智能领域的崛起——以DeepSeek为代表——提出了多项具体应对措施。

OpenAI对美国人工智能行动计划的建议（图源：openai.com）

OpenAI认为，随着技术的不断发展，人工智能不仅能够极大提高生产力，推动经济繁荣，还能够为人们带来更多自由与创新机会。

提案首先强调了美国在人工智能领域领先的重要性，并指出当前正处于一个关键时刻，即美国与中国在人工智能竞争中的分水岭。美国政府如果能正确引导AI的应用，不仅能保护国家安全，还能保障美国在全球经济和技术竞争中的优势。

然而，对于OpenAI而言，以DeepSeek为代表的中国人工智能技术迅速崛起，不仅在某些技术性能方面已能与美国主流产品相媲美，更是在国家安全、数据保护和知识产权风险等层面，对美国的国家利益构成了极大的挑战。

制度版权建设

在制度建设层面，OpenAI主张建立联邦政府主导的框架，以协调政府与私营部门在AI创新中的合作，通过联邦统一立法防止各州出台零散且相互矛盾的监管法规，从而给美国的AI产业带来不确定性和不必要的阻力。

通过设立“联邦框架”，美国政府能够更高效地与AI企业对接，分享技术安全标准，并共同评估和缓解技术风险，确保国家安全不受外部威胁。这一举措不仅有助于维护美国在技术领域的持续领先，也为私营部门提供了一个相对宽松且有利于创新的政策环境。

同时，OpenAI在文件中还着重讨论了知识产权与版权保护的重要性。美国长期以来依赖的“合理使用”原则 （Fair Use Principle），是美国在技术创新方面取得成功的关键之一。与此形成鲜明对比的是，欧盟和英国正在考虑或已经实施更为严格的版权规定，这可能会限制训练数据的获取，从而抑制AI模型的发展。

OpenAI认为，如果美国企业无法像中国那样轻松获取海量数据，其在开发具有竞争力的AI系统方面将处于劣势。因此，保持美国版权法中合理使用原则的灵活性，不仅关乎技术创新，更关系到国家经济和安全利益。特别是在面对DeepSeek等中国AI产品时，美国必须确保其企业能够自由地使用数据进行创新，而不被外部严格的版权限制所束缚。

基础设施建设

在基础设施建设方面，文件指出，仅依靠创新研发远远不足以保持全球技术竞争力，必须在硬件基础设施上实现质的飞跃，从而为新一代智能系统提供坚实支撑，确保美国在国际技术市场中拥有更为稳固的竞争优势。

OpenAI提出了一系列建议，包括利用国家级投资工具、设立主权财富基金以及制定类似《国家传输高速公路法案》等重大政策，并援引《国防生产法》优先分配数据中心资源，以推动能源和数据网络的现代化建设。这些措施旨在通过大规模资本投入，改善和升级现有的基础设施，排除美国各州环保法规对基建项目所造成的拖延，以构建高效、稳定的能源供应与信息传输系统，满足人工智能和大数据等前沿技术对高速、可靠网络的迫切需求。

OpenAI认为，中国在芯片制造、数据中心建设和高速网络部署等方面取得了显著进展，使其在人工智能生态系统中逐渐缩小与美国的差距，甚至在某些领域展现出领先态势。以DeepSeek为代表的中国人工智能企业，正是借助于国家政策的有力支持和庞大市场需求，迅速扩展其基础设施建设和技术研发能力。面对这一形势，美国必须加快推进基础设施现代化步伐，不仅要利用先进技术和充足资金进行国内建设，还需加强与盟友的合作，构建覆盖全球、互联互通的高效网络体系，从而在激烈的国际竞争中巩固其技术领先地位。

贵州国家电投数据中心（图源：新华社）

政府引领示范

文件还讨论了政府在AI适应和应用方面存在的不足，并强调加快更新安全认证和采购流程的重要性。

OpenAI建议联邦政府应对现有的FedRAMP等安全标准进行现代化改革，缩短审批周期，使各部门能够更快速地试用和部署先进的AI工具。通过简化认证流程和引入基于标准化评价的快速通道，各机构可以在确保数据安全的前提下，加速技术迭代和应用落地。此外，文件中还提议政府应探索使用其他交易权限（OTAs）等灵活的采购机制，从而绕过传统的烦琐流程，为前沿AI技术的引入创造条件。

同时，政府部门作为公共服务的重要代表，其在引领和推广AI技术应用中具有不可替代的示范作用。通过现代化内部流程和提升对前沿技术的应用能力，政府不仅能在实际操作中验证和推广最佳技术标准，还能为私营部门提供宝贵的经验和指导。文件强调，只有政府先行建立起高效、安全、透明的AI应用体系，才能在国家层面上形成强有力的防护屏障，有效应对外部技术风险。这种自上而下的改革和创新，不仅有助于提高政府的整体运作效率，更能推动全社会对AI技术的信心和接受度，为美国在全球AI竞争中树立坚实的标杆。

出口分级管制

OpenAI详细阐述了出口管制政策的战略构想，以推动传播所谓的“民主化AI”，确保美国先进技术不落入竞争对手之手。为此，提案建议将全球市场划分为三个层次，实行分级管理。第一层次包括那些承诺采用美国民主价值观和技术标准的国家，这些国家在维护信息安全、保护知识产权以及遵循公平竞争方面表现突出。对于这些国家，美国将提供较为宽松的技术出口安排，鼓励它们与美国在人工智能领域开展更紧密的合作，共同推动以民主原则为核心的技术生态系统建设。这一策略不仅有助于加速美国先进AI技术的全球扩散，也能在国际上形成对民主化AI的认同，进一步巩固美国在全球技术市场中的领导地位。

与此同时，提案对第二层次和第三层次国家也作出了明确规定。第二层次主要面向那些在防止关键技术外流和保障数据安全方面表现较弱的国家，这些国家需要采取更加严格的监控措施，并逐步提升自身的技术安全标准，以便未来有可能获得更多的技术合作权限。而第三层次则明确针对中国等敌对国家，建议严格限制其获取美国人工智能技术，防止先进技术被用于削弱美国及其盟友的国际竞争力。

通过这种分层管理的出口管制策略，美国不仅能够有效防止技术和敏感数据的流失，还可以通过技术扩散和国际合作，进一步强化全球对“民主化AI”的认可，形成对抗中国的综合性战略优势。

美国政府于2025年1月13日出台的《人工智能扩散暂行最终规则》相关内容（图源：美国政府官网）

结语

总体来看，OpenAI提交这份材料，既是对美国政策制定的一次重要反馈，也是对中国在人工智能领域迅速崛起的一种战略性回应。文件既详细阐述了如何通过政府与企业之间的紧密合作，确保美国在技术、市场和安全方面保持领先；又通过制度版权建设、基础设施建设、政府引领示范、出口分级管制等多方面政策建议，力图遏制以DeepSeek为代表的中国AI产品对全球技术竞争格局可能产生的冲击。对于美国而言，这不仅是一场技术上的竞争，更是一次围绕经济利益、地缘竞争和意识形态的全面较量。

本文作者

游传满：香港中文大学（深圳）国际事务研究院副研究员、规则标准与涉外法治研究中心主任。

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